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美國(guó)NFA期貨證券交易牌照

　　一、為什么需要注冊(cè)NFA?

　　根據(jù)美國(guó)商品交易法(Commodity Exchange Act (下簡(jiǎn)稱CEA))的要求，在金融衍生品行業(yè)開展業(yè)務(wù)的公司和個(gè)人需要向CFTC遞交注冊(cè)，并且成為NFA的會(huì)員，目前CFTC已經(jīng)將注冊(cè)的職責(zé)權(quán)力交給NFA。NFA會(huì)根據(jù)CFTC的相關(guān)法規(guī)要求，對(duì)于申請(qǐng)注冊(cè)的企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行徹底的背景調(diào)查，并確定符合CEA的規(guī)定才準(zhǔn)予注冊(cè)。按照NFA 的規(guī)定，所有的FCM、IB、CTA 和CPO 都必須注冊(cè)取得NFA 的會(huì)員資格。

　　二、哪些類別的企業(yè)可以注冊(cè)美國(guó)NFA?

　　NFA監(jiān)管類型：NFA針對(duì)從事期貨證券交易的機(jī)構(gòu)發(fā)放了以下6類許可，

美國(guó)金融牌照NFA.jpg

　　1、Futures Commission Merchant (FCM)期貨傭金商

　　期貨傭金商又稱經(jīng)紀(jì)行或傭金行，是代表金融、商業(yè)機(jī)構(gòu)或一般公眾進(jìn)行期貨交易的公司或個(gè)人組織，根據(jù)合同市場(chǎng)規(guī)則招攬或收受商品的期貨買賣訂單;根據(jù)該招攬和收受的訂單，接受作為交易或合同的或由于交易和合同所需的保證金、擔(dān)保和保證的資金、證券或財(cái)產(chǎn)(或能替代資金、證券和財(cái)產(chǎn)的信譽(yù))的個(gè)人、社團(tuán)、合伙企業(yè)、公司或信托行。

　　2、Introducing Broker (IB)中介經(jīng)紀(jì)商

　　介紹經(jīng)紀(jì)人是指證券公司擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人或期貨交易輔助人，幫助期貨公司招攬客戶、協(xié)助期貨公司接受客戶開戶、接受客戶委托單并交付期貨公司執(zhí)行的一類企業(yè)或個(gè)人，他們通常不接受客戶支付的這些訂單的款項(xiàng)和其他資產(chǎn)。

　　3、Commodity Trading Advisor (CTA)商品交易顧問

　　商品交易顧問是一個(gè)企業(yè)或個(gè)人，為了在金融衍生品市場(chǎng)獲得利潤(rùn)，直接或間接的向他人提供購(gòu)買或批發(fā)期貨合約、商品期權(quán)、零售外匯的交易意見

　　4、Commodity Pool Operator (CPO)商品基金經(jīng)理

　　金融商品池運(yùn)營(yíng)商(商品基金經(jīng)理)是經(jīng)營(yíng)某金融商品庫(kù)并為其募集資金的企業(yè)或個(gè)人，商品庫(kù)是由多個(gè)企業(yè)或個(gè)人出資，用于交易期貨、零售外匯合約、掉期合約，或投資于其他的金融商品庫(kù)

　　5、Retail Foreign Exchange Dealer (RFED),Forex Dealer Member(FDM)外匯交易商會(huì)員

　　外匯零售商是指一個(gè)不斷向買賣雙方進(jìn)行雙向報(bào)價(jià)并接受交易的企業(yè)，包括期貨合約、期權(quán)合約(不含證券交易所)或外匯保證金業(yè)務(wù)等，簡(jiǎn)單的說即是一個(gè)交易場(chǎng)所。

　　6、Swap Dealer (SD)掉期交易商

　　掉期服務(wù)商是指一個(gè)企業(yè)提供有關(guān)于在外匯市場(chǎng)上買進(jìn)即期外匯的同時(shí)又賣出同種貨幣的遠(yuǎn)期外匯，或者賣出即期外匯的同時(shí)又買進(jìn)同種貨幣的遠(yuǎn)期外匯的服務(wù)。

　　三、詳細(xì)了解什么是美國(guó)NFA(CTA/CPO)

　　NFA概況

　　美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NFA)是根據(jù)美國(guó)《商品交易法》第17節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的期貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會(huì)員制組織。現(xiàn)在，NFA約有4300個(gè)成員和50000名關(guān)聯(lián)成員(NFA成員公司的代表)。NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對(duì)交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。

　　NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對(duì)交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。從很多事實(shí)可以證明NFA的管理模式是成功的。在NFA開始活動(dòng)后的20年之內(nèi)，美國(guó)期貨交易所及外匯市場(chǎng)的交易量擴(kuò)大了幾十倍。同時(shí)，客戶的投訴率降低了72%?！　?/p>

　　機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介

　　NFA：National Futures Association(美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì))

　　機(jī)構(gòu)性質(zhì)：美國(guó)期貨及外匯交易非商業(yè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)、非盈利性會(huì)員制組織

　　發(fā)展歷程：1974年，美國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)成立了Commodity Futures Trading Commission (CFTC);1976年根據(jù)美國(guó)《商品交易法》第17 節(jié)的規(guī)定組建自我監(jiān)管組織NFA;1981年9月22日，該組織被CFTC正式批準(zhǔn)為 “registered futures association”，并在1982年開始運(yùn)營(yíng)。截止到2017年8月31日，NAF的注冊(cè)會(huì)員已經(jīng)多達(dá)3,801名。目前是美國(guó)乃至世界范圍內(nèi)廣受認(rèn)可的國(guó)家級(jí)期貨協(xié)會(huì)。

　　NFA監(jiān)管范圍：包括期貨交易，零售外匯，場(chǎng)外衍生品。NFA堅(jiān)持維護(hù)期貨市場(chǎng)的道德規(guī)范，和諧統(tǒng)一，維護(hù)衍生品市場(chǎng)的完整性與合規(guī)性，保護(hù)投資者利益，監(jiān)督成員遵守監(jiān)管職責(zé)，履行監(jiān)管責(zé)任。

　　NFA的主要職能:在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對(duì)交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。

　　機(jī)構(gòu)職能

　　(1)維護(hù)衍生品市場(chǎng)的誠(chéng)信;

　　(2)保護(hù)投資者權(quán)益;

　　(3)確保其成員滿足監(jiān)管責(zé)任;

　　(4)審核和監(jiān)督會(huì)員必須符合NFA的財(cái)務(wù)要求;

　　(5)制訂并強(qiáng)制執(zhí)行保護(hù)客戶利益的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn);

　　(6)對(duì)與期貨相關(guān)的糾紛進(jìn)行仲裁;

　　(7)審批NFA會(huì)員資格，期貨代理商(FCMs) 、介紹經(jīng)紀(jì)人(IBs) 、商品交易顧問(CTAs) 和商品合資基金經(jīng)理

　　(CPOs)都可以成為NFA的會(huì)員。

　　NFA規(guī)則：

　　1、期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制;

　　2、要求會(huì)員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動(dòng);

　　3、要求準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)和交易報(bào)告;

　　4、要求會(huì)員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛;

　　5、有些規(guī)則還涉及宣傳和銷售業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和成本的公開;

　　6、對(duì)違規(guī)會(huì)員有權(quán)進(jìn)行懲罰，懲罰內(nèi)容包括書面警告、停止會(huì)員資格、強(qiáng)迫退會(huì)、處以25萬(wàn)美元以下的罰款。

　　監(jiān)管描述：

　　美國(guó)期貨協(xié)會(huì)對(duì)所有從事金融服務(wù)的公司，實(shí)行嚴(yán)格的聯(lián)邦監(jiān)管及合規(guī)審計(jì)，并依各公司從事業(yè)務(wù)的不同，制定了極具針對(duì)性的細(xì)致監(jiān)管類目，每一類目都需滿足相應(yīng)的監(jiān)管門檻，并遵循相應(yīng)的監(jiān)管要求。嚴(yán)格的監(jiān)管體系確保了所有在美國(guó)注冊(cè)的金融公司和從事金融業(yè)務(wù)的公司將嚴(yán)格依照NFA 的要求進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，以確保投資者的權(quán)益得到保障。此牌照為CPO 基金/資金池運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)牌照，CTA 基金經(jīng)理/投資顧問機(jī)構(gòu)牌照，可以交易基金、外匯以及其它衍生品。

　　四、如何注冊(cè)辦理美國(guó)NFA?

　?。ㄒ唬?strong>注冊(cè)美國(guó)NFA之前，請(qǐng)確保已熟悉如下有關(guān)的投資法律：

　　? The Commodity Exchange Act

　　? The Securities Act of 1933

　　? The Securities Exchange Act of 1934

　　? The Public Utility Holding Company Act of 1935

　　? The Trust Indenture Act of 1939

　　? The Investment Advisers Act of 1940

　　? The Investment Company Act of 1940

　　? The Securities Investors Protection Act of 1970

　　? The Foreign Corrupt Practices Act of 1977

　　? Chapter 96 of Title 18 of the United States Code

　　? Any similar statute of a State or foreign jurisdiction

　　? Any rule, regulation or order under any such statutes; and

　　? The rules of the Municipal Securities Rulemaking Board

　　（二）NFA注冊(cè)方案：普通注冊(cè)和會(huì)員注冊(cè)

　　1、NFA普通注冊(cè)方案：美國(guó)NFA（CTA+CPO）非會(huì)員注冊(cè)

　　NFA ID 并豁免CPO CTA業(yè)務(wù)

　　1)公司信息文件，公司董事身份信息和護(hù)照

　　2)公司聯(lián)系人信息，地址，電話，郵箱

　　2、NFA會(huì)員注冊(cè)方案：美國(guó)NFA（CTA+CPO）會(huì)員注冊(cè)，需當(dāng)?shù)貙?shí)體辦公，有雇員，掛牌人去當(dāng)?shù)貐⒓涌荚嚒?br/>

　　NFA ID, NFA Member, CPO/CTA監(jiān)管

　　1)公司信息文件，公司董事身份信息和護(hù)照

　　2)公司聯(lián)系人信息，地址，電話，郵箱

　　3)公司從事業(yè)務(wù)說明，從業(yè)人員資質(zhì)說明

　　4)公司展業(yè)計(jì)劃

　?。ㄈ㎞FA -CPO/CTA 主要特點(diǎn)：

　　1、高性價(jià)比，低牌照申請(qǐng)與運(yùn)營(yíng)費(fèi)用;

　　2、無最低保證金要求;

　　3、全球認(rèn)可的最嚴(yán)格監(jiān)管體系;

　　4、非美國(guó)股東，無需支付美國(guó)稅務(wù)

　　五、獲得NFA-CPO/CTA 牌照流程及要求：

　　（一）CTA 及CPO 需要注冊(cè)成為NFA會(huì)員，及接受監(jiān)管。要注冊(cè)成為CTA 及CPO，必須遵循以下步驟：

　　1、任命安全管理經(jīng)理，去完成NFA 注冊(cè)系統(tǒng);

　　2、提交NFA 7-R 表格，及所有對(duì)應(yīng)提交的法律文案;

　　4、提交完成NFA年度調(diào)查問卷;

　　5、支付申請(qǐng)費(fèi)用;

　　6、支付NFA CTA 及CPO 會(huì)員費(fèi);

　?。ǘ?strong>NFA 對(duì)CTA 及CPO 的團(tuán)隊(duì)有專業(yè)要求，CTA及CPO交易商注冊(cè)時(shí)需要有至少一名的專業(yè)關(guān)聯(lián)人員Associated Persons。該關(guān)聯(lián)人員有專業(yè)性的要求。CTA及CPO 交易商需要為其負(fù)責(zé)人，及關(guān)聯(lián)人員提交以下資料：

　　1. 為每位負(fù)責(zé)人及關(guān)聯(lián)人員提交8-R 表格;

　　2. 提交指紋卡;

　　3. 滿足專業(yè)能力的要求;

　　4. 支付負(fù)責(zé)人及關(guān)聯(lián)人員的申請(qǐng)費(fèi)。

　　（三）注冊(cè)NFA MEMBER+IB牌照的要求：

　　NFA MEMBER 是NFA正式的會(huì)員，接受NFA 制定的規(guī)則，提供計(jì)劃和提供維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信的服務(wù)，并履行其會(huì)員義務(wù)。NFA IB 即是NFA 經(jīng)紀(jì)介紹商牌照，是受到國(guó)際知名清算商認(rèn)可的監(jiān)管牌照，IB 交易商是一個(gè)接受買賣期貨合約、現(xiàn)貨外匯合約、現(xiàn)貨大宗商品、期權(quán)、或掉期合約的個(gè)體及機(jī)構(gòu)。IB交易商需要注冊(cè)成為NFA 會(huì)員，及接受監(jiān)管。要注冊(cè)成為IB 會(huì)員，必須遵循以下步驟：

　　1、任命安全管理經(jīng)理，去完成NFA 注冊(cè)系統(tǒng);

　　2、提交NFA 7-R 表格，及所有對(duì)應(yīng)提交的法律文案;

　　3、提交合規(guī)法律文案以及平臺(tái)實(shí)操合規(guī)方案;

　　4、提交完成NFA 年度調(diào)查問卷;

　　5、支付申請(qǐng)費(fèi)用;

　　6、支付NFA IB 會(huì)員費(fèi);

　　7、完成專業(yè)會(huì)計(jì)師的審計(jì)，提交資產(chǎn)保障審核報(bào)告。

　　（四）NFA MEMBER 和IB 牌照的主要要求:

　　1、NFA 對(duì)IB 牌照申請(qǐng)者的員工資質(zhì)有要求，IB 企業(yè)需要聘請(qǐng)至少一位的關(guān)聯(lián)人員，Associate Persion 因此每月會(huì)有固定的人員薪酬成本。

　　2、NFA 對(duì)IB 牌照申請(qǐng)者的公司有保證金的要求，最少的保證金為$65,000 美元。保證金只需要企業(yè)把資金存在公司賬戶即可。但NFA 需要企業(yè)每季度提交公司審計(jì)報(bào)告，保證公司達(dá)到資產(chǎn)保證要求。

　　3、獲得牌照，作為IB 牌照的持牌方，并不代表日后不需要滿足NFA 的合規(guī)要求，而事實(shí)上，NFA 會(huì)有長(zhǎng)期的合規(guī)要求，需要IB 牌照的持牌企業(yè)定期遞交各類合規(guī)報(bào)告，保證企業(yè)遵守IB 牌照的要求。

　　NFA MEMBER + NFA IB 牌照優(yōu)勢(shì)：

　　● NFA(美國(guó)國(guó)家期貨協(xié)會(huì))正式會(huì)員

　　● CFTC(美國(guó)商品期貨委員會(huì))注冊(cè)

　　● 獨(dú)立經(jīng)紀(jì)介紹商

　　● NFA 系列3 授權(quán)經(jīng)紀(jì)人

　　● 深度傭金商

　　● 經(jīng)營(yíng)國(guó)際期貨、期權(quán)、外匯、基金等產(chǎn)品

　　● 訂單可以直接進(jìn)入CME(芝加哥交易所)集團(tuán)(CME，COMEX，NYMEX，CBOT)，ICE(美國(guó)洲際交易所)，EUREX(歐洲期貨交易所)，NYSE / Liffe(紐約-倫敦國(guó)際金融期貨交易所)和Liffe(倫敦國(guó)際金融期貨交易所)

　　（五）獲得NFA牌照的保證金要求：

　　為獲得美國(guó)NFA 牌照，貴公司需要注冊(cè)公司或提交海外公司，同時(shí)需要美國(guó)持牌公司及本土總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)應(yīng)對(duì)，及承擔(dān)法律追責(zé)職能。

　　卓信企業(yè)有申請(qǐng)美國(guó)NFA牌照的豐富經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶履行美國(guó)金融牌照業(yè)務(wù)要求，并遵守相關(guān)法規(guī)，根據(jù)您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規(guī)計(jì)劃。

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